从严治市！证监会通报
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从严治市！证监会通报
2023-03-31 22:55:00
证监会3月31日通报2022年法治政府建设情况时指出，2022年全年证监会办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。
证监会表示，2023年将持续做好制度供给，积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机构、债券等条线行政法规的制定修改。集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案。
加快推进股票发行注册制改革
证监会介绍，2022年证监会加快推进股票发行注册制改革，夯实资本市场基础法律制度。
2023年2月17日，全面实行股票发行注册制相关制度规则发布实施。证监会及系统单位共发布了165部制度规则，内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。相关制度规则的发布实施，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为。
2022年，证监会推动全国人大常委会审议通过《期货和衍生品法》，配合修改《公司法》《企业破产法》。推进《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》等行政法规制定修改工作。
与财政部、美国公众公司会计监督委员会签署中美审计监管合作协议，并严格按照双方法律法规和合作协议开展2022年度合作事项。
依法从严治市
2022年，证监会全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市。
2022年全年证监会办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。案发数量持续下降，“严”的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。全年作出处罚决定384项，罚没款金额26.67亿元，市场禁入70人次。会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部首次联合发布5宗证券犯罪典型案件，组织多家权威媒体专题报道典型案件，发挥警示震慑作用。
进一步推进“放管服”改革
2022年，证监会进一步推进“放管服”改革，切实履行法定职责。
2022年全年证监会共接收行政许可申请3218件，送达行政许可决定3565件。沪深交易所共341家企业首次公开发行股票并上市，融资5704.07亿元，452家企业再融资，融资8363.77亿元；核准68家企业境外融资行政许可申请，41家企业完成境外融资，融资1219.55亿港元；同意注册公司债券发行申请491件，支持相关企业融资3.86万亿元；核准或同意注册并购重组45单，交易金额约4063.37亿元。
在提升服务实体经济能力方面，2022年证监会批准14只REITs产品，募集资金437亿元，回收资金带动新项目投额超2600亿元。推动科技创新公司债券试点转常规，全年累计发行科技创新债1202亿元。指导期货交易所新上市9个商品期货期权品种和3个金融期货期权品种。持续完善做市商机制。丰富公募基金产品供给。
防范化解资本市场重点领域风险
2022年，证监会坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险。
其中，证监会优化行政执法程序及稽查执法体制机制，出台行政执法当事人承诺制度配套规则，切实做好相关案件办理工作。
持续推动上市公司风险化解。防范处置私募基金、期货、公司债券等重点领域风险问题。构建跨境资金监测体系与中高风险情形下的高频监测响应机制。妥善处理多件风险个案。
在完善资本市场诚信建设制度机制方面，截至2022年底，诚信数据库收录主体信息80.06万余条、诚信信息12.71万余条，面向公众用户对外服务2179万余次；市场诚信信息查询平台总查询量2047.72万余次。
切实防范权力滥用
2022年，证监会持续加强权力监督制约，切实防范权力滥用。
全年召开11场媒体吹风会、沟通会，官网发布新闻183条，答记者问14个，新媒体微信微博发布新闻近700条，办理媒体问询75件。全年严格依法办理政府信息公开申请815件，进一步提升办理质量。
切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，全年共承办人大代表议案、建议191件及全国政协委员提案179件。
2022年全年办理行政应诉案件274件，依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行政能力和水平。
健全多元化纠纷解决机制
过去一年，证监会还健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益。
首单康美药业证券集体诉讼案入选新时代推动法治进程2021年度十大案件，5.5万投资者获赔24.59亿元。建成证券虚假陈述案件信息报送系统。建立健全投资者保护机构代表人诉讼案件评估、决策、实施等制度机制。
全年办理行政复议案件374件，有效化解监管矛盾。推动落实“总对总”证券期货在线诉调对接机制。上线在线调解平台微信小程序，实现手机端在线调解。2022年各调解组织调解成功案件3268件，投资者获赔3.42亿元。
持续深入推进资本市场法治政府建设
证监会表示，2023年将坚持服务实体经济这个着力点，坚持完善资本市场基础制度，坚持守牢风险底线，坚持人民立场，持续深入推进资本市场法治政府建设。
持续做好制度供给，积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机构、债券等条线行政法规的制定修改。加快推进资本市场各个条线的制度梳理和系统性整合，加快推进“立改废释”和规则体系优化，为提升监管透明度、更好依法治市打牢基础。统筹发展和安全，持续推进资本市场制度型开放，同步提升开放条件下的风险防范和监管能力。
围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。
（文章来源：中国证券报）
证监会表示，2023年将持续做好制度供给，积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机构、债券等条线行政法规的制定修改。集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案。
加快推进股票发行注册制改革
证监会介绍，2022年证监会加快推进股票发行注册制改革，夯实资本市场基础法律制度。
2023年2月17日，全面实行股票发行注册制相关制度规则发布实施。证监会及系统单位共发布了165部制度规则，内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。相关制度规则的发布实施，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为。
2022年，证监会推动全国人大常委会审议通过《期货和衍生品法》，配合修改《公司法》《企业破产法》。推进《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》等行政法规制定修改工作。
与财政部、美国公众公司会计监督委员会签署中美审计监管合作协议，并严格按照双方法律法规和合作协议开展2022年度合作事项。
依法从严治市
2022年，证监会全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市。
2022年全年证监会办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。案发数量持续下降，“严”的监管氛围进一步巩固，市场生态进一步净化。全年作出处罚决定384项，罚没款金额26.67亿元，市场禁入70人次。会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部首次联合发布5宗证券犯罪典型案件，组织多家权威媒体专题报道典型案件，发挥警示震慑作用。
进一步推进“放管服”改革
2022年，证监会进一步推进“放管服”改革，切实履行法定职责。
2022年全年证监会共接收行政许可申请3218件，送达行政许可决定3565件。沪深交易所共341家企业首次公开发行股票并上市，融资5704.07亿元，452家企业再融资，融资8363.77亿元；核准68家企业境外融资行政许可申请，41家企业完成境外融资，融资1219.55亿港元；同意注册公司债券发行申请491件，支持相关企业融资3.86万亿元；核准或同意注册并购重组45单，交易金额约4063.37亿元。
在提升服务实体经济能力方面，2022年证监会批准14只REITs产品，募集资金437亿元，回收资金带动新项目投额超2600亿元。推动科技创新公司债券试点转常规，全年累计发行科技创新债1202亿元。指导期货交易所新上市9个商品期货期权品种和3个金融期货期权品种。持续完善做市商机制。丰富公募基金产品供给。
防范化解资本市场重点领域风险
2022年，证监会坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险。
其中，证监会优化行政执法程序及稽查执法体制机制，出台行政执法当事人承诺制度配套规则，切实做好相关案件办理工作。
持续推动上市公司风险化解。防范处置私募基金、期货、公司债券等重点领域风险问题。构建跨境资金监测体系与中高风险情形下的高频监测响应机制。妥善处理多件风险个案。
在完善资本市场诚信建设制度机制方面，截至2022年底，诚信数据库收录主体信息80.06万余条、诚信信息12.71万余条，面向公众用户对外服务2179万余次；市场诚信信息查询平台总查询量2047.72万余次。
切实防范权力滥用
2022年，证监会持续加强权力监督制约，切实防范权力滥用。
全年召开11场媒体吹风会、沟通会，官网发布新闻183条，答记者问14个，新媒体微信微博发布新闻近700条，办理媒体问询75件。全年严格依法办理政府信息公开申请815件，进一步提升办理质量。
切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，全年共承办人大代表议案、建议191件及全国政协委员提案179件。
2022年全年办理行政应诉案件274件，依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行政能力和水平。
健全多元化纠纷解决机制
过去一年，证监会还健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益。
首单康美药业证券集体诉讼案入选新时代推动法治进程2021年度十大案件，5.5万投资者获赔24.59亿元。建成证券虚假陈述案件信息报送系统。建立健全投资者保护机构代表人诉讼案件评估、决策、实施等制度机制。
全年办理行政复议案件374件，有效化解监管矛盾。推动落实“总对总”证券期货在线诉调对接机制。上线在线调解平台微信小程序，实现手机端在线调解。2022年各调解组织调解成功案件3268件，投资者获赔3.42亿元。
持续深入推进资本市场法治政府建设
证监会表示，2023年将坚持服务实体经济这个着力点，坚持完善资本市场基础制度，坚持守牢风险底线，坚持人民立场，持续深入推进资本市场法治政府建设。
持续做好制度供给，积极协助公司法、企业破产法、金融稳定法以及推动上市、机构、债券等条线行政法规的制定修改。加快推进资本市场各个条线的制度梳理和系统性整合，加快推进“立改废释”和规则体系优化，为提升监管透明度、更好依法治市打牢基础。统筹发展和安全，持续推进资本市场制度型开放，同步提升开放条件下的风险防范和监管能力。
围绕全面实行注册制后的市场秩序和生态塑造，进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接，提升线索发现和案件办理效率，集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。
（文章来源：中国证券报）
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